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                因存在多項違規 世紀證券廈門分公司遭監管責令改正

                  4月4日,廈門證監局發布公告表示,經查,發現世紀證券廈門分公司存在以下違規行為,投資顧問部分投資建議缺少合理依據;合規覆蓋不到位;未建立有效的異常交易監控、預警和分析處理機制。廈門證監局認為上述情況均違反相關規定,故決定對世紀證券廈門分公司采取責令改正的行政監管措施,并將相關情況記入誠信檔案。

                  此外,廈門證監局指出余云峰在世紀證券廈門分公司任職期間,存在以個人名義私下通過個人微信向未和世紀證券簽訂投顧協議的客戶提供投資建議的違規行為,廈門證監局決定對余云峰采取出具警示函的行政監管措施。

                  來源:北京商報


                (責任編輯:zl)
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